严庆民:行政处罚要处理好五个关系 160106

股票行情  2021-03-12 09:27:15

《证券时报》记者蒋勇

近日,证监会在深交所召开行政处罚座谈会。党委委员、证监会副主席严庆民出席并主持座谈会。

严庆民表示,2015年以来,行政处罚、罚没数量和市场禁入人数连年创新高,一批老百姓痛恨的大案要案被依法从严处理,一些在市场上兴风作浪的不法分子受到严惩。同时,面对行政处罚诉讼高发的局面,行政处罚战线的同志们冷静而积极地应对。通过司法机关专业严谨的监督检查和公正的行政诉讼判决,中国证监会进一步确认和巩固了事实认定和法律适用。

严庆民要求在今后的行政处罚工作中要处理好五个关系:

首先,我们应该处理好法律和道德的关系。要充分发挥行政处罚的警示、教育和惩戒功能,防范市场主体、员工和其他利益相关者的道德风险。

第二,要处理好法律与监管(有效监管)的关系。这就要求行政处罚工作在适用法律的过程中,对资本市场的新情况、新变化保持适应性和主动性。

第三,要处理好法律和责任的关系。行政处罚应当根据证据和案件事实准确认定法律责任,同时坚持宽严相济、教育与处罚相结合的原则,充分发挥行政处罚的一般预防和特殊预防功能。

第四,要处理好法与利的关系。在准确认定违法事实和责任的基础上,形成合理的处罚基准,实现科学裁量和精准打击。

第五,要处理好法与力的关系。严格实施行政处罚应围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务,有效规范资本市场秩序,为资本市场稳定健康发展保驾护航。

据统计,今年上半年,全系统共作出行政处罚决定159件,比去年同期增长41%,罚款63.94亿元,比去年同期再创新高,20人被禁止入市。行政处罚应诉案件37起,2017年超过80%。


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